生成式AI產出之著作權登記：USCORB 2023年《Théâtre D’opéra Spatial》著作權登記案
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王思原／世新大學智慧財產暨傳播科技法律研究所副教授
本案背景
2022年8月，Jason M. Allen在美國科羅拉多州舉辦的年度美術競賽中，以畫作《Théâtre D’opéra Spatial》奪下首獎。由於其畫作是以Midjourney AI生成圖像爲基礎修改而成，從而引起各界關注。2022年9月21日，Jason M. Allen（下稱申請人）以該畫作向USCO提出平面美術作品著作權登記申請。
圖一：《Théâtre D’opéra Spatial》
圖片來源：USCPRB, Re: Second Request for Reconsideration for Refusal to Register Théâtre D’opéra Spatial
雖然申請書並未揭露AI使用情形，但USCO早已知悉，所以審查官要求提供使用Midjourney創作的相關資訊。根據申請人的說明，他至少輸入了624次修改和文字提示，才獲得Midjourmny圖像的初始版本。之後再使用Adobe Photoshop消除初始版本的缺陷並創作新的視覺內容，並使用Gigapixel AI「放大」圖像，增加其解析度及尺寸。基於上述揭露，審查官要求申請人聲明放棄由Midjourney生成的部分。申請人拒絕審查官的要求，並重申對其就作品中AI生成部分享有著作權。USCO拒絕登記申請，理由是係爭作品內含申請人與Midjourney「盤根錯節，難分難解的貢獻」[1]。
2023年1月24日，申請人要求USCO重新審查其拒絕登記決定，認爲審查官誤解人類作者要求。USCO重新評估後，並再次得出結論，如果不將申請限於申請人自己對作品的貢獻部分，則不能登記該作品。USCO解釋，由Midjourney生成，構成該作品基礎的圖像，並非受著作權保護的原創作品。USCO接受申請人使用Adobe Photoshop進行的「視覺編輯」包含足夠原創性的說法。然而，由Midjourney和Gigapixel AI生成的部分必須被排除。由於申請人試圖登記整件作品，拒絕聲明放棄AI生成部分，所以USCO無法覈准申請[2]。
2023年7月12日，申請人提請USCO進行第二次重新審查。依37 C.F.R. § 202.5(c) 之規定，第二重新審查由USCORB負責。依37 C.F.R. § 202.5(g)規定，USCORB就第二次重新審查所爲之決定，構成USCO最終決定。申請人於此次請求中主張USCO在認定Midjourney生成圖像缺乏人類作者時，忽略了使用Midjourney創作所必需的人類創作關鍵元素。他認爲他對Midjourney圖像的「創作性貢獻」（creative input），包括輸入一系列提示、調整場景、選擇聚焦部分，及決定圖像風格等，與其他類型藝術家所表達的創造性並無二致，應足以獲得著作權保護。他進一步主張，基於合理使用原則，係爭作品應具可登記性。這是因爲合理使用原則允許對受保護的著作進行轉化性使用。申請人認爲，就本案而言，AI生成的基礎作品僅構成素材，而他透過自己的藝術貢獻對其進行了轉化。因此，無論AI生成的基礎作品是否受著作權保護，提交給USCO的整件作品都應該具可登記性。其次，他聲稱，USCO拒絕登記Midjourney和其他生成式AI平臺生成的內容，實際上是對各種工具效益的作價值判斷，而且否定這類工具輸出的著作權保護將導致權利的空白。最後他認爲，USCO要求就AI生成作品，列出每種工具及使用該工具所創造的比例，是不合理的繁瑣要求[3]。
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可登記性之法律標準：原創性及人類作者
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根據17 U.S.C. § 102(a)規定，美國著作權法保護「附著於任何有形媒介上的原創作品」。法院將「作品」一詞解釋爲人類創作的作品。以Thaler v. Perlmutter案爲例，哥倫比亞特區地區法院肯認USCO拒絕登記由AI「自主」生成的作品，並指出：「人類作者是著作權的根本要求」。美國法院向來拒絕以著作權保護非人類作品。例如，在1997年的Urantia案中，第9巡迴上訴法院判定，「非人類靈體」寫的書，只有在經過人類選擇和編排後，才能獲得著作權保護。同樣，在2018年的Naruto案中，第9巡迴上訴法院認定，猴子不能爲其用相機拍攝的照片登記著作權[4]。
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USCO實務手冊規定，由於著作權保護僅適用於人類作者的創作，如果USCO確定該作品非由人類創作，應拒絕其著作權登記申請[5]。
2023年3月，USCO發佈生成式「AI系統創造作品登記指引」（AI Registration Guidance）。該指引說明，USCO在審查登記申請時，應根據具體情形，就個案分析，探討係爭作品是否基本上爲人類創作，而電腦或其他設備僅僅是協助工具；或者該作品中的傳統創作要素實際上是由機器所創造[6]。
若一件作品的各項「傳統創作要素」都是由機器生成的，則該作品缺乏人類作者，USCO將不予登記。然而，如果該作品既包含AI生成材料，也包含足量的人類創作，則USCO將登記人類作者的貢獻。此時，申請人必須揭露AI生成內容「超過微量」的部分。申請人可以在申請書的「請求之限制」（Limitation of Claim）欄中，簡要描述AI生成內容，以揭露並排除此類材料。該描述可以簡短寫成「[係爭內容]由AI生成」。申請人可以在線上申請的「注意事項」中提供額外資訊。申請人無需列舉創作作品時使用的AI工具[7]。
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USCORB之分析
依申請人所述，該作品的創作過程可分爲3階段：(1)使用Midjourney生成圖像；(2)使用Adobe Photoshop「美化及調整Midjourney圖像中的各種細節/缺陷/人工痕跡等」；(3)使用Gigapixel AI提高圖像解析度。經審查後，USCORB認爲該作品中的AI生成材料含量過高，因此必須提出放棄聲明。具體而言，USCORB認爲，在最終作品中維持實質形式的Midjourney圖像，並不是人類作者的作品。在得出這一結論時，USCORB並未判斷申請人用Adobe Photoshop所作的調整是否受著作權保護，這是因爲USCORB沒有足夠資訊來作出這一判斷。USCORB也沒有考慮申請人使用Gigapixel AI，因爲申請人承認Gigapixel AI並沒有爲圖像引入新的原創元素，且Gigapixel AI進行的放大過程不等於創作[8]。
圖二：Midjourney初始生成圖像與完成之《Théâtre D’opéra Spatial》
圖片來源：USCPRB, Re: Second Request for Reconsideration for Refusal to Register Théâtre D’opéra Spatial
申請人主張，他運用Midjourney的方式足以使其成爲係爭生成圖像的創作者。這是因爲他透過「輸入一系列提示、調整場景、選擇聚焦部分，及決定圖像風格」，提供了「創作性貢獻」。依其所述，他創造了一則以「整體描述」（big picture description）開頭，「聚焦於作品整體主題」的文字提示。然後，他在提示文字中加入第二則「整體描述」，以指示軟體他正在結合兩個想法。接下來，他加入了整體圖像的流派和類別，某些指示作品基調的專業藝術術語，他對作品逼真度的期望，對如何使用顏色的描述，進一步定義構圖的描述，關於作品應該描繪何種風格和時代的術語，以及讓圖像「突出」的寫作技巧。然後，他在提示文字後附加各種參數，進一步指示軟體如何發展圖像，最後才形成生成Midjourney圖像的最終文字提示[9]。
但USCORB認爲，申請人所描述的行爲不足以使其成爲Midjourney圖像的作者，因爲他對圖像生成的唯一貢獻是輸入文字提示。儘管申請人於圖像生成前至少輸入624次修訂及提示，但該過程最終依賴Midjourney系統對於提示的處理。根據Midjourney的說明，提示會「影響」系統生成的內容，經Midjourney「詮釋」後，與其「訓練數據進行比較」。正如USCO所言，對Midjourney而言，提示並非生成特定表達結果的具體指令，這是因爲Midjourney理解語法、句子結構或單詞的方法與人類不同。由於Midjourney不視文字提示爲直接指令，使用者可能需要嘗試數百次迭代（iterations）纔會得到滿意的圖像。這似乎正是申請人的情況，他在嘗試了600多個提示後，從數百個圖像中選擇及裁剪（selected and cropped）出一個「可接受的」版本。正如USCO在3月的指引中所說，當一項AI技術迴應使用者的提示而產生複雜的文字、視覺或音樂作品時，「決定並執行傳統創作元素的是技術，而非人類使用者」。係爭作品包含超過微量的AI生成內容，申請人必須將其排除在申請範圍之外。由於申請人拒絕限制他的申請範圍，以排除非人類創作元素，USCO無法登記該作品[10]。
結論
最終USCORB認定，《Théâtre D’opéra Spatial》中包含超過微量的AI生成內容，因此在登記申請時須聲明放棄那些內容。由於申請人不願聲明放棄AI生成部分，故USCO拒絕登記的決定應予維持。
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備註：
The Review Board of the United States Copyright Office, Re: Second Request for Reconsideration for Refusal to Register Théâtre D’opéra Spatial (SR # 1-11743923581) at 2 (Sept. 5, 2023).
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【本文僅反映專家作者意見，不代表本報立場。】
世新大學智慧財產暨傳播科技法律研究所助理教授
英國格拉斯哥大學法學碩士
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英國新堡大學法學博士
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